USPTO延长AI专利检索试点计划：ASAP!程序对专利申请策略的深远影响

2026年4月16日，美国专利商标局（USPTO）宣布将其人工智能自动检索试点计划（ASAP!）的截止日期从2026年4月20日延长至2026年6月1日。该计划利用AI技术在专利申请进入实质审查之前，向申请人提供自动检索结果通知，帮助申请人更早了解在先技术全貌。然而，自2025年10月启动以来，该计划仅收到169份申请，参与率远低于预期。这一延期举措及其背后的技术创新，对在美国提交专利申请的中国企业具有重要的战略意义。

一、什么是ASAP!试点计划？

ASAP!（Artificial Intelligence Search Automated Pilot，人工智能自动检索试点计划）是USPTO于2025年10月推出的一项创新程序。该计划的核心理念是：利用AI技术在专利申请进入实质审查之前，向申请人提供一份自动检索结果通知书（Automated Search Results Notice, ASRN），列出最多10篇与申请相关的在先技术文献。

与传统审查流程不同，申请人通常要等到收到审查员发出的审查意见通知书（Office Action）后才能首次了解到相关的在先技术。而ASAP!计划将这一环节大幅前移，使申请人在审查正式开始之前就能获得AI识别的潜在在先技术信息。

需要强调的是，ASRN不构成35 U.S.C. § 132项下的正式通知，申请人无需对其作出回应。但这份通知中包含的信息可以为申请人的后续决策提供重要参考。

二、最新进展：延期至2026年6月1日

ASAP!计划最初设定的截止日期为2026年4月20日。然而，截至4月16日，USPTO仅收到169份申请，其中76份获批——远低于3,200份的目标容量（每个技术中心400份）。

鉴于参与率远未达到预期，USPTO于2026年4月16日宣布将计划延长至2026年6月1日。此前，USPTO已于2026年3月采取了多项激励措施，包括：将接受的申请总量从1,600份提高至3,200份；免除申请费用（petition fee），以消除经济障碍。

新的截止日期为2026年6月1日，或各技术中心各获批400份申请之日（以先到者为准）。

三、ASAP!的运作机制

当申请人的ASAP!请求获批后，USPTO的AI工具将执行以下操作：首先，基于申请文件的合作专利分类（CPC）编码以及说明书（包括权利要求和摘要）进行语义分析；然后，在美国授权专利、美国公开申请（PG-Pubs）以及外国专利图像和文本数据库（FIT）中检索相似文献；最后，按相关性从高到低排列，提供最多10篇参考文献。

目前，符合条件的申请限于：2025年10月20日至2026年6月1日期间通过Patent Center电子提交的原始、非延续、非临时实用新型专利申请（35 U.S.C. § 111(a)）。延续申请不符合资格，且申请人须注册Patent Center电子办公系统（e-Office）。

四、对专利申请策略的深远影响

1. 权利要求撰写策略的转变：传统模式下，申请人倾向于先提交较宽泛的权利要求，再在审查过程中根据审查员引用的在先技术逐步缩小范围。ASAP!计划使申请人能够在提交申请的早期阶段就了解在先技术全貌，从而在一开始就制定更精准的权利要求范围，使保护范围更贴近实际商业实施方案。

2. 审查成本的潜在降低：专利审查过程中的多轮审查意见通知和答复是最主要的成本来源之一。通过提前了解潜在的在先技术障碍，申请人可以在审查开始前就进行初步修改（preliminary amendment），有可能减少审查意见的轮次，显著降低审查总成本。

3. 申请组合管理的优化：对于管理大量专利申请的企业，早期获得的在先技术信息有助于更明智地分配资源。对于在先技术障碍明显的申请，企业可以提前决定是否继续投入资源推进审查，或者将预算重新分配给更有前景的申请。

4. 国际申请策略的调整：ASRN中的在先技术信息也可为国际申请决策提供参考。企业可以在进入国家阶段之前，根据AI检索结果评估各法域申请的可行性和保护力度。

五、对中国企业的实务建议

1. 积极参与ASAP!计划：鉴于当前参与率极低（仅169份申请），且费用已被免除，中国企业在提交美国专利申请时应认真考虑同时提交ASAP!请求。低成本、高回报的早期在先技术信息对于优化申请策略具有重要价值。

2. 建立快速响应机制：收到ASRN后，企业应及时与美国专利律师沟通，评估在先技术的影响并制定相应的修改策略。虽然ASRN不要求正式回应，但忽视其中的信息可能导致后续审查中的被动局面。

3. 关注AI技术在USPTO的持续扩展：USPTO局长John Squires已将AI应用作为施政重点。继ASAP!之后，USPTO还推出了商标分类AI工具"Class ACT"。可以预见，AI将在美国专利商标审查的各个环节中发挥越来越大的作用，中国企业应密切关注这一趋势。

4. 重新审视专利撰写质量标准：在AI检索日益普及的背景下，专利申请文件的撰写质量变得更加重要。说明书需要为潜在的权利要求修改提供充分支持，权利要求的层次结构需要更加合理，以便在收到ASRN后能够灵活调整保护范围。

六、结语

USPTO的ASAP!试点计划代表了专利审查模式从"被动应对"向"主动规划"转变的重要趋势。尽管目前参与率不高，但这一计划所体现的理念——在审查流程的更早阶段引入AI辅助的在先技术分析——很可能成为未来专利审查的标准配置。

对于中国企业而言，这是一个以极低成本获取审查前在先技术信息的窗口期。建议企业抓住2026年6月1日前的机会窗口，积极参与试点计划，同时着眼长远，调整专利申请和管理策略以适应AI时代的专利审查新常态。

格知律师事务所将持续关注USPTO的AI技术应用动态，为中国企业提供及时的策略指导和专业服务。