美国专利权利要求修改格式实务详解：37 CFR §1.121下的"七大状态标识符"、claim编号"不可循环"铁律与中国代理人高频踩坑
许多代理中国客户向美国专利商标局（USPTO）答辩的代理人都有过这样的经历：审查意见的实质论证写得无懈可击，但提交后却收到一份冰冷的"Notice of Non-Compliant Amendment"，理由仅为claim修改的格式不合规。此时申请人必须在2个月内补正（不可延期），否则视为放弃答辩，案件直接进入终结审查（abandonment）程序。
USPTO对claim修改的格式要求高度刚性，主要法规为37 CFR §1.121（"Manner of making amendments in applications"），配套审查员实操手册为MPEP §714。本文系统梳理三大核心规则——七种状态标识符的使用语境、claim编号"不可循环"原则、修改文本markup格式——并对照中国代理人在美国专利答辩中最常踩的五个格式坑。
一、法规依据：37 CFR §1.121 + MPEP §714
claim修改的"宪法级"法规为37 CFR §1.121，与之配套的审查员实操手册为MPEP §714。这两部分规则覆盖非临时申请（non-provisional application）、再颁申请（reissue）、补充审查（supplemental examination）、单方再审（ex parte reexamination）等几乎所有USPTO审查程序。
特别提示：PTAB审理的IPR/PGR/CBM适用单独的修改规则（37 CFR §42.121及§42.221，"motion to amend"），与本文讨论的prosecution阶段修改规则有显著差异，将另文详述。
二、七种状态标识符（Status Identifiers）详解
37 CFR §1.121(c)(1)规定，每条claim必须在编号后紧跟一个圆括号包裹的状态标识符，且该标识符仅限以下七种官方拼写：
1. (Original) — 原始权利要求。该claim自申请日起未做过任何修改。例：1. (Original) An apparatus comprising:
2. (Currently amended) — 本次修改。该claim在当前提交的修改中被修改。必须配合underline与strikethrough/双括号markup展示修改痕迹。
3. (Canceled) — 已取消。该claim已被申请人取消（无论是本次还是过往）。取消后的claim不得包含任何文本——只写5. (Canceled)即可。
4. (Withdrawn) — 撤回审查。该claim因审查员的限制要求（restriction requirement）或选群要求（election of species）被撤回审查，但仍保留在申请中。需保留claim的原文本。
5. (Previously presented) — 此前已修改/已新增。该claim在更早的一次答辩中被修改或新增过，本次答辩未作进一步改动。需保留当前生效的完整文本，但不得在文本中出现underline或strikethrough。
6. (New) — 本次新增。该claim在本次修改中首次出现。不得使用underline标记新增claim的文本——underline仅用于已存在claim的"本次修改"部分。
7. (Not entered) — 未入卷。仅在审查员决定不接受过往的某次修改时使用，是最罕用的标识符。
除上述七种外，37 CFR §1.121(c)允许"备用状态标识符"（Acceptable Alternative Status Identifiers），例如(Withdrawn—currently amended)用于撤回中claim的本次修改、(Withdrawn—new)用于本次新增但即被撤回审查的claim等组合表述。USPTO通常会接受，但仍以官方七项为优先。
"聚合"小贴士：MPEP §714明确允许连续编号且状态相同的(Canceled)或(Not entered) claim可合并为一行表述。例：Claims 1–5 (canceled)。
三、claim编号"不可循环"铁律（No Recycling）
这是中国代理人最容易忽视的一条铁律——37 CFR §1.126明文规定：原编号在整个prosecution过程中不得变更；取消claim后，剩余claim不得重新编号；新增claim必须从此前已用编号的最大值（无论是否入卷）的下一个开始。
简言之：
（一）原编号永不变更：claim 1永远是claim 1，即使中间的claim 2被取消，claim 3也不会顺延为新的claim 2。
（二）新增claim必须使用"已用编号的最大值+1"开始：哪怕是已被取消（Canceled）或未入卷（Not entered）的claim编号，也算"已用"，新增不得占用该位置。
实例：原始申请有claim 1–20。第一次答辩中取消claim 1–10、新增5条claim → 新claim编号必须从21开始（21–25），不能是11–15。第二次答辩再新增3条 → 必须从26开始（26–28），不能"补回"已经取消的1–10的位置。
（三）授权阶段方可由审查员重排：在Notice of Allowance后，授权专利会将claims在formal allowance阶段重新连续编号——这是USPTO的内部动作，申请人在prosecution过程中切勿自行重排。
四、修改文本markup格式（Underline / Strikethrough / 双括号）
对(Currently amended)状态的claim，必须按37 CFR §1.121(c)(2)展示修改痕迹：
（一）删除内容：使用删除线（strikethrough）。
（二）5个字符以内的删除（如单字、单词、符号）：可用双方括号[[ ]]代替删除线。例：a [[red]] component、[[1]] 2.0 mm。当strikethrough在打印件中难以辨认时，必须使用双方括号。
（三）新增内容：使用下划线（underline）。
（四）替换：通常拼合使用——先标删除、紧跟标新增。
关键陷阱：(1) (New) claim不应使用underline标整个文本；(2) (Original)、(Previously presented)、(Canceled)、(Withdrawn)状态下不得出现任何markup；(3) 比对基线必须是"上一次入卷的claim版本"，而非原始申请版本。
五、"完整列表"规则与"独立成页"规则
37 CFR §1.121(c)(3)要求：每次提交修改时，必须给出当前申请中曾经存在过的所有claims的完整列表——不管是Original、Currently amended、Canceled、Withdrawn、Previously presented、New还是Not entered——按编号升序排列，每条配有正确的状态标识符。
此外，MPEP §714进一步规定：claim listing必须独立另起一页（separate sheet），且含有claim文本的页面不得包含修改文件的其他部分（如修改说明、specification修改、remarks等）。
六、中国代理人最常踩的五个坑
坑①：在(Canceled)后保留claim文本。中国实务习惯"删除即不写"或"删除即划掉文字"，但37 CFR §1.121下取消状态保留任何文本将被认定为格式不合规。
坑②：循环使用已被取消的编号。例如取消claim 1后，下次答辩用"new claim 1"——直接被退件。
坑③：(New) claim整体使用underline。将整条新增claim逐字下划——审查员会要求重新提交干净版本。
坑④：仅提交"修改部分"而非完整列表。中国答辩往往只提交修改/新增的claims，但US要求每次都提交所有claims（含已取消、撤回、未入卷）的完整列表。
坑⑤：以原始版本而非"上次入卷版本"做markup。经过两轮答辩后，应以最近一次入卷的claim version做对比——而非原始申请版本。
七、实务建议与结语
对于代理中国客户进入美国市场的事务所，建议建立以下四项内控机制：
（一）建立claim修改checklist：将上述五项常见错误固化为提交前的强制核查项，由不同代理人交叉复核。
（二）规范Word "track changes"输出：USPTO接受的markup格式与Word的"修订模式"不完全相同——下划线、删除线、双括号需要手工调整为最终格式后再生成PDF。
（三）保留每次答辩前的claim状态快照：以便准确还原"上次入卷版本"作为markup baseline。
（四）IPR/PGR另循专门规则：PTAB诉讼中claim修改的规则更严格（"motion to amend"），中国出海企业涉PTAB案件请务必另案咨询。
格知律师事务所专设美国专利答辩与PTAB诉讼工作组，长期为中国出海企业代理ANDA/IPR/Reissue/单方再审等程序中的claim修改提交。如贵司在美国专利答辩格式合规、IPR动议修改、或Reissue claim重塑等环节有具体咨询需求，欢迎与我们联系。
本文基于37 CFR §1.121、37 CFR §1.126、MPEP §714（截至2026年4月版本）整理。本文仅作一般法律资讯交流，不构成对任何具体案件的法律意见。